SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO
INTRODUCCIÓN
El soborno es un fenómeno generalizado que plantea serias preocupaciones sociales, morales, económicas y políticas, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Erosiona la justicia, socava derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de los fenómenos de exclusión social. El soborno también aumenta los costos asociados para hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruir la confianza en las instituciones e interferir con el funcionamiento justo y eficiente de los mercados.
Los gobiernos han avanzado en el tratamiento del soborno a través de acuerdos internacionales tales como la Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos, y la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. En la mayoría de las naciones, participar en un soborno es considerado un delito y hay una tendencia creciente para responsabilizar a las organizaciones, así como las personas, por soborno.
Sin embargo, la ley por sí sola no es suficiente para resolver este problema. Por lo tanto, las organizaciones tienen la responsabilidad de contribuir activamente en la lucha contra el soborno. Esto se puede lograr a través de un sistema de gestión antisoborno, como el que proporciona la norma ISO 37001:2016, y a través del compromiso de liderazgo para el establecimiento de una cultura de integridad, transparencia apertura y cumplimiento.
La auditoría interna a un Sistema de Gestión Antisoborno requiere que el auditor cuente con unos conocimientos y habilidades pertinentes de acuerdo con lo establecido en las normas y especificaciones técnicas que se ocupan de la materia, tales como la norma ISO 19011:2018 y la norma ISO 37001:2016.
DIRIGIDO A
Directivos, empresarios, abogados, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales con inquietudes en el ámbito de la gestión y prevención del soborno y la corrupción en organizaciones, que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión Anti-soborno cumplimiento los requisitos y recomendaciones de la norma ISO 37001:2016.
Personas con conocimientos generales en normas de Sistemas de Gestión y con fundamentos e interés en acciones de probidad y lucha contra la corrupción.
OBJETIVOS DEL CURSO
- Proporcionar a los participantes, de una manera estructurada y didáctica, los conocimientos para interpretar los requisitos de la norma ISO 37001:2016 – Sistemas de Gestión Antisoborno.
- Transmitir un completo conocimiento y visión 360° de SGAS a profesionales ligados directa e indirectamente al mundo de Compliance para mejorar sus capacidades y competitividad.
- Prepararlos para que puedan asesorar en la implementación de Sistemas de Gestión de Compliance sobre la base de ISO 37001 (sean colaboradores internos o consultores externos de una organización).
- Garantizar un pleno entendimiento de los requisitos de la Norma ISO 37001 en su versión 2016.
- Comprender la importancia del proceso de auditorías que conciernen a los sistemas de gestión.
- Desarrollar las competencias y habilidades necesarias para planificar, coordinar, conducir y preparar informes.
- Conocer los criterios para la auditoría interna de SGAS, según conformidad con la norma ISO 19011.
- Mediante un correcto entendimiento de los requisitos de la Norma ISO 37001, mejorar la performance de los programas de integridad / compliance de la organización
- Costo en Dólares (USD) $220.00
- Fechas 03 al 07 de junio 2024
- Duración 25 Horas
- Horarios 16:30 - 21:30 (Hora Panamá)
- Incluye Material de estudio | Certificado digital | Examen de Certificación
- Modalidad Online vía ZOOM
- Lenguaje Español
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MÓDULO I: SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO ISO 37001:2017
- Principios de Gestión Antisoborno y Sistemas de Gestión Compliance.
- Requisitos de un Sistema de Gestión Antisoborno.
- Análisis del contexto de la organización y partes interesadas.
- Análisis y Evaluación del Riesgo de Soborno.
- Liderazgo y Compromiso. Órgano de Gobierno y Alta Dirección.
- Política Antisoborno.
- Roles, responsabilidades y autoridades. Función de cumplimiento antisoborno.
- Acciones de Investigación y Tratamiento del Soborno e Incidentes.
- Objetivos antisoborno y planificación.
- Documentación Antisoborno requerida en una Organización.
- Control operacional y Debida Diligencia.
- Evaluación del desempeño del Sistema y Mejora.
- Proceso de Implantación de ISO 37001.
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MÓDULO II: AUDITORÍA DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO.
- Auditoría, tipos y conceptos relacionados.
- Directrices para la auditoría del Sistema de Gestión Antisoborno.
- Técnicas de auditoría.
- Competencias y evaluación del auditor.
- Proceso de auditoría de un Sistema de Gestión Antisoborno.
- Planificación y preparación de la auditoría.
- Realizar un Plan de auditoría.
- Valoración de los hallazgos de auditoría.
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MÓDULO III: PROCEDIMIENTOS Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA
- Conceptos y definiciones generales
- La norma 19011:2018 y los procedimientos de auditoría Actividades previas a la auditoria, revisión de la documentación, plan de auditoría y elaboración de la lista de verificación
- Realización de las actividades de la auditoría in situ, recopilación y verificación de la información
- Interpretación de situaciones de auditoría y generación de hallazgos (observaciones y no conformidades)
- Evaluación de la información obtenida, revisión de los hallazgos y conclusiones de la auditoría
- Actividades post-auditoría, informe y seguimiento de los hallazgos
- Técnicas de auditoría, técnicas de preguntas, herramientas de apoyo para auditorías
- La situación psicológica del auditor, el comportamiento del auditor
- Ejercicios y trabajos prácticos, talleres y estudio de caso Requisitos para la calificación y competencia de auditores, atributos personales del auditor